2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、以下哪种基金信息的披露时间一般无法事先预见__A．基金份额上市交易公告书B．基金资产净值公告C．基金份额净值公告D．基金临时信息2、优先股票的“优先”主要体现在__。A．对企业经营参与权的优先B．认购新发行股票的优先C．公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D．股息分配和剩余资产清偿的优先3、指数型策略__。A．重点是进行风险控制B．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C．可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票4、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务5、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是__。A．收盘价B．当日加权平均价格C．开盘价D．当日最高价和最低价的算术平均价6、下列关于证券登记的说法中，不正确的是__。A．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节B．证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在C．证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为D．中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》7、在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．2‰B．3‰C．35‰
fD．5‰8、中国证监会收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后对申报材料的（）进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A．可行性
bspB．齐备性
bspC．合规性
bspD．真实性9、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所10、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为__。A．T日B．T3日C．T4日D．T8日11、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向12、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。A．法人股B．国有股C．社会公众股D．限售股13、下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。A．基金资产净值r