2016年上半年台湾省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、上市公司非公开发行股票，其发行对象__的，可以由上市公司自行销售。A．均属于公司全体股东B．为公司前5名股东C．均属于原前10名股东D．为原前50名股东2、欧洲美元债券属于（）。A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券3、向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的__。A．10B．20C．30D．504、金融机构的高杠杆无法克服的先天缺陷有（）。A．投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数B．保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大C．无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明D．层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延5、对基金作出有效的评价，不需要考虑__。A．基金的投资目标B．基金的风险水平C．比较基准D．基金经理的能力6、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内含1年的银行定期存款B．剩余期限在397天以内含397天的债券C．信用等级较高的可转换债券D．剩余期限在397天以内含397天的资产支持证券7、由于通过货币乘数的作用，__的作用效果十分明显。A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率
fD．公开市场业务8、年通胀率低于10的通货膨胀是__A．温和的B．严重的C．恶性的D．疯狂的9、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__A．一：3B．二；6C．一；6D．二：310、国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A．基金金泰B．基金开元C．华安创新证券投资基金D．南方稳健发展证券投资基金11、基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得__交易席位作为基金专用交易席位。A．一个B．两个C．多个D．一个或多个12、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10，则权证次日的涨跌幅比例为__。A．10B．40C．50D．6013、关于股票的永久性，下列说法错误的是__。A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本14、基金r