2019年3月证券从业《基本法律法规》真题及答案
1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研
究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构
可以采取的监管措施有Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究
报告Ⅳ责令加强业务学习
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣBⅠ、Ⅲ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括。
Ⅰ依法设立的公司Ⅱ合伙企业Ⅲ个人Ⅳ社团
AⅡ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、ⅡDⅠ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
3、下列各项中，证券公司的股东可以用出资。
A特许经营权B货币C信用D劳务
【答案】B
4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发
的法律的是
A《期货公司监督管理办法》B《中华人民共和国公司法》
C《上市公司收购管理办法》D《行政和解试点实施办法》
【答案】B
5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立
完善的评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等
措施，有效控制包销风险。
A操作风险B信用风险C承销风险D道德风险
【答案】C
6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是。
A该罪主观方面包括故意和过失
B保险公司从业人员可以构成该罪主体
C主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪
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fD内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是A证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是。A普通合伙人对合伙企业承担有限责任B合伙企业具有独立的法人主体资格C合伙企业的财产属于合伙人共有D合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】C9、公司的经营范围由规定，并依法登记。A公司章程B公司登记机关C公司监事会D公司董事会【答案】A10、下列关证券交易所的交易规则的说法，正确的是。A证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员B证券服务机构可以公布证券交易即时行情C投资者可以口头或者书面与证券公司签订证券交易委托协议，委托该证券公司代其买卖证券D因突发事件而影响r