2015年西藏基金从业资格：资产负债表考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。1、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具2、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表之一。A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．股权结构化理财产品D．挂钩不同标的资产的理财产品3、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请4、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所5、关于封闭式基金开户的说法，正确的是__。A．投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金B．每个有效证件可以开设1个以上基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户6、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A：单因素模型B：多因素模型C：CAPM模型D：APT模型
f7、考察基金经理投资哲学的要点有__。A．基金经理是否追求中长期战略市场B．基金经理是否重视公司调研C．基金经理是否倾向于集中投资D．基金经理是否追求绝对收益8、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告9、开放式基金募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备__条件的，方可成立。A．基金募集份额总额不少于3亿份B．基金募集份额总额不少于2亿份C．基金募集金额不少于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于200人10、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。A．持股5以上的股r