甘肃省2015年基金从业资格：资产负债表考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__。A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议2备兑权证通常由__发行。A．证券交易所B．投资银行C．上市公司D．中国证监会3下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__。A．负责行业性法规的起草B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有序的证券市场4衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法5开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A．TB．T1C．T2D．T36有价证券的特征包括__。A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性7对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系
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f8__是基金管理公司最基本的一项业务。A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务9基金销售业务的风险主要包括__。A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险10根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A．60B．70C．80D．9011开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿12基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易13根据中国证监r