核文件
4331审核组成员负责准备审核工作文件，审核组长协助并最终对文件的格式和内容负
责。
4332审核工作文件包括：
a）不合格报告：
b）检查表。
44审核的实施
441召开首次会议
4411会议由审核组长主持，公司总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门主管、
审核组成员及其他指定人员参加。
4412会议内容包括：
a）明确审核目的和范围；
b）介绍审核组成员（需要时）；
c）简要介绍审核采用的方法和程序；
d）澄清审核计划中不明确的内容；
e）落实审核所需的资源。
4413审核组应建立会议记录。
442现场检查
4421收集证据，采用如下方法来收集证据：
版本：A0
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生效日期：20151101
fxxx有限公司内部审核控制程序文件编号：ZCJP16
a）面谈；
b）检查文件；
c）观察有关方面的工作和现状。
审核过程中，审核组长可适当调整审核成员的工作任务，可以在审核方同意后修改审
核计划。
4422审核观察结果
a）所有的审核观察结果都应形成书面文件；
b）审核组评审观察结果，确定不合格项并纳入报告；
c）审核组长和受审核部门的主管应对观察结果进行评审：
d）所有不合格项都应得到受审核部门主管的认可。
4423召开审核组会议
会议由审核组长主持，全体审核员参加。会议的主要内容
a）将不合格项归纳分类；
b）评价不合格项的程度并编制《不合格项报告》；
c）在评价不合格项的基础上，决定采取的措施；
d）初步拟制审核报告。
443召开末次会议
4431会议由审核组长主持，公司总经理、副总经理、管理者代表、受审核部门主管、
审核组成员及其他指定人员参加。
4432会议的主要内容包括：
a）介绍审核观察结果；
b）宣布不合格项；
c）给出审核的初步结论；
d）规定纠正措施的完成日期。
4433审核组应建立会议记录。
45编制审核报告
451审核组长负责起草审核报告，并对报告的准确性和完整性负责。
452审核报告应如实反映审核内容和实际情况，审核报告须有日期和审核组长的签名。
453审核报告的主要内容
a）审核的目的和范围；
b）审核计划的实施情况、审核成员、受审核方代表、审核日期和受审核的部门、审
核的依据；
版本：A0
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c）不合格项的观察结果；d）改进不合格项或管理体系的建议：e）分析上次审核后，原不合格项纠正和预防措施的实施情况。454审核报告应在审核结束后3日内完成送交管理者代表审核经总经理批准后按确定r