CharteredFi
a
cialA
alyst
CFA一级考试知识点总结
Sta
hope

fCFA一级知识点总结
Ethics部分
Objectiveofcodesa
dsta
dard：永远是为了mai
tai
publictrusti
1Fi
a
cialmarket2I
vestme
tprofessio
6个codeofethics
1Code1ethicsa
dperti
e
tdperso
sa
2Code2primacyofclie
t’si
terestaI
tegritywithi
vestme
tprofessio
b客户利益高于自身利益
3Code3reaso
ablea
di
depe
de
ta必须注意reaso
ablecareb必须exercisei
depe
de
tprofessio
aljudgme
t必须独立判断！
4Code4ethicalculturei
theprofessio
a不但自己要practice，而且要鼓励别人practice不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做
5Code5eth
icalculturei
thecapitalmarketa促进整个capitalmarket的i
tegrity，推广其相关法规增强公众对资本市场的trust！bCapitalmarket是基于iFairlyprici
gofriskyassets；iiI
vestors‘co
fide
ce
6有关compete
ce能力compete
ce
7个sta
dardofprofessio
alco
duct
1Sta
dard1professio
alismk
owledgeoflawa不需要成为法律专家，但是必须u
dersta
d和complywithapplicablelaw；b当两个law发生co
flict，则要遵守更加严格的法律！cK
owi
glyk
oworshouldk
owd必须attempttostoptheviolatio
，如果不能stop，the
mustdissociatefromtheviolatio
！必须从其中分离出去iRemove
amefromthewritte
reportiiAskforadiffere
tassig
me
te并不要求向有关部门report！（do
otrequire）f向CFA进行书面报告reporte
couragedtoso
2Page
f2Sta
dard1professio
alismi
tegrityofcapitalmarketaBiasfromclie
torothergroupslistedcompa
y，co
trolli
gshareholder！bBiasfromsellsidea
alystcBuyersideclie
tdIssuerpaidreport只能接受flatfeefortheirworke
3Sta
dard1professio
alismmisi
terpretatio
不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果
4Sta
dard1professio
alismmisco
duct5Sta
dard2i
tegrityofcapitalmarket
a不能使用非公开信息！material
o
publici
formatio
bmosaictheoryco
clusio
froma
alysisofpublica
d
o
material
o
public
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formatio
6sta
dard3dutiestoclie
ts
aLoyaltyprude
cea
dcarei如何定义客户？考虑最终受益人！雇佣我们的人未必就是我们的客户，要考虑最终受益人！iiSoftdollarwhe
ama
agerusesclie
tbrokeragetopurchaseresearchreporttobe
efitthei
vestme
tma
ager比如，作为基金公司，使用证券公司的席位进行交易，肯定会支付一定的费用，这些费用来自客户，所以基金公司只能用这些softdollar为客户服务！
bFairdeali
gi对所有客户要公平客观ii个别的客户要求，可以征收premium的费用之后，是可以做的！条件是，其他的分析都已经公布给r