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私募基金募集管理制度
首先,应明确募集对象、募集原则和募集流程。募集对象即特定数量的合格投资者。其次,应明确募集过程中的禁止性行为第三,应明确募集期满后的相关责任,包括募集失败的责任,募集完成后的基金备案,以及保存募集文件等。
和公募基金相比,私募基金的募集方式是非公开的。公募基金能够通过广告或其它的公开方式来募集资金,而私募基金只能通过“圈内人士”的引荐介绍募集;公募基金有严格的信息公开化规定,私募基金也没有这方面的要求,同时监管部门对私募基金的信息公开方面也没有强制性的要求;虽然私募基金的募集方式相对隐蔽,但对投资者的要求却很高,下面就来看一下私募基金募集管理制度。
私募基金募集管理制度
第一条为了规范公司私募基金的募集行为,保护投资者及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(等法律法规的规定,制定本制度。本制度所称募集行为包含推介私募基金,发售基金份额(权益),办理基金份额(权益)认申购(认缴)、赎回(退出)等活动。
f第二条从事私募基金募集业务的人员应当具有基金从业资格,应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则,恪守职业道德和行为规范,应当参加后续执业培训。
第三条公司委托基金销售机构募集私募基金的,应当签订基金销售协议作为基金合同的附件,基金销售协议中应当明确公司、基金销售机构的权利义务与责任划分,并由基金销售机构负责向投资者说明相关内容,也应当按照法律法规的规定履行报告与信息披露义务。
第四条公司和员工不得为规避合格投资者标准募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的产品,或者将私募基金份额或其收益权进行拆分转让,变相突破合格投资者标准,公司和员工亦不得以非法拆分转让为目的购买私募基金。募集机构应对投资者尽到合理的注意义务,包括但不限于:(一)确保投资者以书面方式承诺其为自己购买私募基金;(二)在基金合同中约定转让的条件。
第五条公司募集基金时,应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露。
第六条公司应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
f第七条公司应当与在中国基金业协r
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