2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题一、单项选择题本大题共50小题，每小题1分，共50分。只有一个选项符合题目要求第1题港股通交易以港币报价，投资者以交收。A港币B美元C欧元D人民币【正确答案】D【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。本题1分第2题典型的间接融资形式便是与发生信用关系。A银行B金融机构
fC信托中心D信贷机构【正确答案】A【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。本题1分第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其业务。A投资性B融资性C公开市场操作D收益性【正确答案】C【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。本题1分
f第4题一般性货币政策工具属于对货币的调节。A总量B规模C流通时间D流通速度【正确答案】A【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。本题1分第5题我国证券交易所的证券交易采取，一般投资者只能委托会员间接进行交易。A代理制B委托制C代销制D经纪制【正确答案】D
f【答案解析】场内交易采用经纪制进行投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
本题1分
第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于人。
A5
B10
C20
D30
【正确答案】B
【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：1具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。2具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。3具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度。4具有完善的业务制度。5最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经
f营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。6最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。7中国证监会基于保护投资者、维护社会r