资本准备更符合证券公司开展综合经营的风险控制的现实需要，但其计算范围及标准已发生较大变化，指标值不具有历史可比性。《办法》指出证券公司可以采取内部模型法等风险计量高级方法计算风险资本准备；
18《办法》规定，对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风
险控制指标，其预警标准是规定标准的120，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80
19要求设有子公司的证券公司应当以母公司数据为基础，编制风险控制指标监管报表，并
要求证券公司可提供以合并数据为基础编制风险控制指标监管报表
110将证券公司的净资本等风险控制指标变动范围变更为与上月相比发生不利变化超过
20的，向中国证监会及其派出机构报告
111调整权益类证券计算口径、将衍生品区分权益类和非权益类衍生品，合并融资类业务
计算口径等。
二、《证券公司全面风险管理规范2014》21《规范》对全面风险管理的定义（1）
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。
22要求证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系并通过情景分析、
压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置（8）
23要求证券公司应当建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系
统，对风险进行计量、汇总、预警和监控，并实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理（9）
24要求证券公司应当建立健全压力测试机制，及时根据业务发展情况和市场变化情况，对
证券公司流动性风险、信用风险、市场风险等各类风险进行压力测试（10）
25要求证券公司应当全面、系统、持续地收集和分析可能影响实现经营目标的内外部信息，
识别公司面临的风险及其来源、特征、形成条件和潜在影响，并按业务、部门和风险类型等进行分类（11）该项规定意味着证券公司应当建立健全数据收集系统，建立分别从风险类型层面、业务
f层面、部门层面以及公司层面测度其风险大小的风险管理系统
26《规范》要求证券公司应当根据风险的影响程度和发生可能性等建立评估标准，采取定
性与定量相结合的方法，对识别的风险进行分析计量并进行等级评价或量化排序，确定重点关注和优先控制的风险（12）
27要求证券公司应当选择风险价值、信用敞口、敏感性分析、压力测试等方法r