意见反馈各
下级单位。重大（D级2级）及以上风险必须报公司批准。
84各级单位要根据最终分析评价记录结果，建立《风险分级管控清
单》（参照表5），由本级主要负责人或分管负责人审核批准后发布。
表5风险分级管控清单
（受控记录号）
№：
序号
风险点（作业活动或设备设施）
风险等级
管控层级责任单位责任人分析来源
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填表人：
9风险培训
各级单位应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方
法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。
10风险信息更新
各部门要依据辨识评价结果，建立本部门的《风险管控登记台账》（参
照表6），台账应结合实际定期更新（每年至少一次）。
表6风险管控登记台帐
（受控记录号）填表单位：
№：
序
审定单位或
数目
备
识别时间
合计
号
时间活动A（5级）B（4级）C（3级）D（2级）E（1级）
注
（注：单位或活动－危害因素所存在的单位或暂时的某项活动。）
当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估。（1）新的法律法规发布或者法律法规发生变更；（2）操作工艺发生变化；（3）新建、改建、扩建、技改项目；（4）事故事件发生后；（5）组织机构发生大的调整。11附件附件1：作业条件危险性分析法（LEC）判断准则
表1事故事件发生的可能性（L）判断准则
分值
事故、事件或偏差发生的可能性
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10完全可以预料。
相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保6
护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差。
可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护
3装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有
控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生。
可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去1
曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差。
05很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测。
极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严02
格执行操作规程。
01实际不可能。
表2暴露于危险环境的频繁程度（E）判断准则
分值
频繁程度
分值
频繁程度
10
连续暴露
2
每月一次暴露
6
每天工作时间内暴露
1
每年几次暴露
3
每周一r