◆所有文件标识是否明确？
◆文件发布前是否得到授权人的批准？
◆所有文件是否均注明制定或修订日期？
◆文件修改后是否重新批准？
◆识别文件现行修改状态的方法是什么？
√
是否满足要求？
◆使用处是否都使用适应文件的有效版
本？
◆文件的查找是否方便？
◆文件的保管是否有效？
◆是否对外来文件的收集、审查、批准、
√
归档、发放、使用、评审、更新、补充、
和作废等作了规定？
◆执行的如何？
◆是否对保留的作废文件进行标识和管
理，以防止误用？
现场检查
√√√
√
√√√√√√√√√
√√
续表
检查结果记录
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
f受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
编制人日期：
审核日期：
ISO9001条款
检查内容
是否适用参考文件
提问
批准人日期：审核员：
检查方法
文件查阅现场检查
453
◆是否有对记录进行管理的
◆程序中是否对记录的标识、收集、编目、√
总则
程序
归档、保存、维护、查阅、处置等管理内
容做了规定？
◆本组织与有关的记录有哪些？
√
◆与受审部门有关的记录有哪些？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清
√
√
单？
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
√
◆过期记录是否按要求进行处置？
√
◆现行记录是否完整？能否提供足够信
息？信息是否可靠、可见证？
√
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务
的可追溯性？
√
◆员工在需要时能否从组织的记录信息管
理系统获取相应信息？
注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
检查结果记录
f受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
编制人日期：
审核日期：
ISO9001条款
检查内容
是否适用参考文件
提问
批准人日期：审核员：
检查方法
文件查阅现场检查
51
◆最高管理者对其建立和改
◆最高管理者是否制定并批准书面的质量
√
√
管理承诺
进管理体系的r