质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）
受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001条款
检查内容
421总则
◆组织是否有文化的质量管理体系？相关文件是否齐全？文件是书面形式还是电子形式？
◆质量管理体系文件是否覆盖了标准的适用过程并符合其要求？过程间相互作用关系是否给予确定及描述？
编制人日期：
审核日期：
是否适用参考文件
提问
批准人日期：审核员：
检查方法
文件查阅现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完
√
好？
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001的要求？
◆质量管理体系过程间的逻辑关系、文件
√
的接口是否清楚？
检查结果记录
◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径？◆文件是否便于查阅？
√√
422质量手册
◆质量手册的覆盖面是否完整？如对ISO9001标准有剪裁，剪裁细节说明的是否合
◆质量手册是否包括管理体系的范围
√
◆质量手册是否包括任何剪裁的细节与合
√
理性？
理？
◆质量手册是否引用或包括程序文件？
√
◆质量手册是否包括管理体系过程之间的
√
相互的表述
◆质量手册和程序是否相互协调，是否有
√
可操作性
◆质量手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要
√
求
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
f受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001条款
检查内容
423总则
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆外来文件的控制◆作废文件的管理
编制人日期：是否适用参考文件
审核日期：
批准人日期：审核员：
检查方法
提问
文件查阅
◆文件控制程序内容是否完整，是否有可
√
操作性？程序是否对文件的编制、批准、
发布、存档、查找、修订、评审做出了规
√
定？
√
◆程序文件是否有效版本？
√
◆外来文件（如标准）是否包括在控制范
围之例？
√
◆是否规定了文件夹的保管办法？
√
◆是否规定了适时和定期评审文件的有效
性？
√
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得
到现行有效文件？
√
◆是否规定了失效文件的处置、管理办
法？
◆所有文件是否字迹清楚？r