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全球反洗钱合作。A国际货币基金组织B金融行动特别工作组C联合国D欧盟正确答案:B得分:3答案
B
第15题:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中“________”系指交易金额单笔或者累计低于但接近大额交易标准的。A大额B可疑C大量D超额正确答案:C得分:3答案
C
第16题:金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后________小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除临时冻结。A12B24C48D72正确答案:C得分:3答案
C
第17题:我国________最先明确了洗钱罪的罪名和定罪。A修订后的新宪法B修订后的新刑法C修订后的新中国人民银行法D金融机构反洗钱规定正确答案:B得分:3答案
B
f第18题:客户由他人代理办理业务的,金融机构应当同时对()的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。A代理人B被代理人C代理人和被代理人D受益人正确答案:C得分:3答案
C
第19题:根据《广州证券重大可疑交易报告操作细则》的规定,重大可疑交易不包括下列哪种情形:A公安机关、司法机关、交易所、证监会要求协助调查的,并由营业部分析后认为与洗钱有关的B怀疑资金或者其他形式财产用于或者将用于恐怖融资、恐怖活动犯罪及其他恐怖主义目的,或者怀疑资金或者其他形式财产被恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动人员使用的C客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付D对由反洗钱风险监控系统生成的可疑交易报告涉及的交易进行分析、识别后,有合理理由认为该交易或者客户与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的正确答案:C得分:0答案
D
第20题:《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。A3B5C7D10正确答案:B得分:3答案
B
二多选题(每道题4分,共5道题,有一个或多个符合题意的正确选项,多选、少选、错选、不选均不得分)第21题:投资者教育具体应重点突出的内容有()。A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,人市须谨慎”的警示B证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征C要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务r
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