部也可再经营或者再授权其他分公司经营该业务B分公司可以直接经营证券营业部的业务C证券公司设立分公司，不必中国证监会批准，但是应当备案D申请设立分公司的证券公司，应当具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件正确答案：D得分：3答案
D
第9题：下列说法中，不正确的是（）A证券公司要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履
f行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设立或者指定合规部门并为其配备足够的合规管理人员。B合规风险，是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C证券公司应当制定合规管理的基本制度，经经理层审议通过后实施。合规管理的基本制度应当包括合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。D证券公司解聘合规总监，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局。正确答案：C得分：3答案
C
第10题：证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：A设立、收购或者撤销分支机构B变更业务范围或者注册资本C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D变更公司章程中的一般条款正确答案：D得分：3答案
D
第11题：金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立（）。A银行结算账户B信用卡C储蓄账户D匿名账户或者假名账户正确答案：D得分：3答案
D
第12题：《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。A金融监管机构B财政部门C检察机关D中国人民银行及公安机关正确答案：D得分：3答案
D
第13题：根据《广州证券有限责任公司反洗钱管理办法（2010版）》的规定，反洗钱工作机构和岗位设立情况发生变动时，应于变化后的________个工作日内将更新情况报告中国人民银行当地分支机构。公司各部门和营业部反洗
f钱岗位人员发生变动时，应于变化后的________个工作日内将更新情况书面报告合规与法律事务部”。A5；3B10；7C10；5D3；1正确答案：C得分：3答案
C
第14题：以下哪个组织专门从事国际反洗钱事务，其主旨在于推进国际反洗钱事业的进程，促进r