2012年度合规及反洗钱知识测试
总成绩：86主观题成绩：一单选题（每道题3分，共20道题，只有一个符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）第1题：“________”是指因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失。A合规责任B合规风险C合规损失D合规管理正确答案：B得分：3答案
B
第2题：下列各项中不属于内幕信息的有？A上市公司收购的有关方案B公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20D持有公司5以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化正确答案：C得分：3答案
C
第3题：中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务为：A代理客户进行期货交易、结算或者交割B代期货公司、客户收付期货保证金C协助办理开户手续、提供期货行情信息、交易设施D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金正确答案：C得分：3答案
C
第4题：工人李某患病医疗期满后，不能从事原来的工作，也不能从事公司领导安排的其他工作，该公司可以与其解除劳动合同，但是应当提前多长时间以书面形式通知李某？（）A15日B30日C45日D60日
f正确答案：B
得分：3
答案
B
第5题：下列不属于操纵市场行为的是（）。A内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易B出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D以散布谣言等手段影响证券发行、交易正确答案：A得分：0答案
B
第6题：《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于________年。A5B10C15D20正确答案：D得分：3答案
D
第7题：按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为________的重要依据。A公司年度合规报告B决定其高管人员薪酬待遇C对证券公司实施分类监管D对证券公司实施分类评级正确答案：C得分：3答案
C
第8题：下列关于证券公司分公司的说法，正确的是：A证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的，总司总r