发行人与承销团各成员之间的关联关系情况披露,主要应包括__。A.发行人、保荐人、副主承销商的前5位股东情况B.发行人、保荐人、副主承销商的持有5以上股份的股东情况C.发行人、保荐人、副主承销商的持有7以上股份的股东情况D.发行人、保荐人、副主承销商的公司背景
f12、ETF的受托人一般为__。A.证券交易所B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司13、()所导致的代理成本又被称为“外部股东代理成本”。A.债权人、股东之间的利益冲突B.股东与经理层的利益冲突C.债权人与经理层的利益冲突D.股东之间的利益冲突14、关于股票发行,下列描述正确的有__。A.股票上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统,主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为惟一的卖方B.根据我国《公司法》和《证券法》的规定,股票发行价格可以等于票面金额,也可以超过票面金额,但不得低于票面金额C.上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票即S股实施特别的差异化制度化安排,将其涨跌幅比例统一调整为10D.股票发行采取溢价发行的,发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定15、按照《公司法》规定,下列人员中不能担任监事的有__。A.公司董事长B.公司副经理C.公司财务总监D.公司所在市的总工会副主席16、证券公司申请融资融券业务试点,应当经营证券经纪业务已满__年。A.2B.3C.4D.517、金融衍生工具可能存在的风险有__。A.信用风险B.市场风险C.流动性风险D.结算风险18、下列__不是投资者在委托买卖证券时,需要支付的费用和税收。A.佣金B.过户费C.印花税D.资本利得税19、同一类型的债券,长期债券利率比短期债券高,这是对__的补偿。A.信用风险B.利率风险C.政策风险D.购买力风险20、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由__受理。
fA.证券交易所B.国务院C.国家外汇管理局D.中国证监会21、根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》,申购日后的__,由证券登记结算公司将申购资金冻结。A.T1日B.T2日C.T0日D.T3日22、我国的外资股包括__。A.红筹股B.蓝筹股C.境内上市外资股D.境外上市外资股23、上市公司申请发行可转换公司证券,董事会应当依法作出决议,并提请股东大会批准的事项不包括()。A.转股价格B.本次证券发行的方案C.前次募集资金使用的报告D.本次募集资金使用的可行性报告24、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时,应出示或提供的材料不包括()。Ar