述
相关过程
风险机遇描述
2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试
点方案”

机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于
降
无重大环境健康安全事故产生，影响交期，影
响企业形象

发生事故，影响业务，影响企业形象
安全生产，零环境健康安全事故

发生事故，成本损失，影响企业形象
环境健康安
合
全体系
规
风
险
电的消耗火灾发生

能耗高，影响盈利

发生事故，成本损失，影响企业形象
废水的排放
废水排放不达标导致被监管

机构处罚，停产停业整顿等
风险。
安全生产、环保生产、合法合规经营

违反法律法规，导致监管机构惩处，影响企业形象
行政要求
按国家规定交税

偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象
风险分析
严重程度
发生概率
风数险
系
风险级别

一
5
2
10
般风
险
高5315风
险
高3515风
险
低515风
险
高
5420风险
高5315风
险
低414风
险
目标
事故件数
事故件数
同期万元产值用电
量降低
火灾事故件数
达标排放
政府部门罚款，停产停业整
顿次数
运行控制措施
控制措施方案
财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本
1策划并开展安全生产月活动；2制定联合安全隐患大排查计划；3排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培
训；41设策备划危并险开区展域安设全醒生目产标月识活提动醒；；2制定联合安全隐患大排查计划；3排查所有设备，确保各类设备均有安全操作规程，并且有对操作人员进行培
训；4设备危险区域设醒目标识提醒；5设备安全防呆装置损坏及时维修。
1节能降耗教育训练；2制定宣传标语；
3优化能源使用效率；4厂内节能灯更换。
1厂区禁烟，并对各单位进行宣导，不定期稽查，发现违反禁烟规定的进行惩
处。2每月进行环境、健康安全稽查，发现
异常及时通报并跟进改善；3制定计划，确保全员每年两次消防演
习1每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善；2每年公司对废水及废气排放进行监
测，发现不合格立即整改；1每月质管部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改
善；2公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处
理；

责任单位财务部行政部
各生产车间
各生产车间
质管部
行政部
行政部
质管部
质管部

措施有效性
有效有效
有效有效有效有效
有效
风险沟通
无劳动纠纷

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