供方周期评
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2采购依据是否充分、可靠？采购产品的要求定表
外部提供过是否明确、适宜（包括品名、规格、数量、交3）如有新的合
程、产品和付期、价格等）？
格供方，应提供
服务的控制
供方质量保证调
841
查表
总则
3组织是否按照规定过程实施采购？采购及批4采购控制程
准权限是否明确并得到实施？
序
5采购物资重
要度分类表
内审员：
检查日期：
2015版内审20年度内部审核检查表部门：生产制造
部
第
页共页
f审
标准条提问
款
拟寻找核的证据记
录
1组织是否对采购产品的验证记录、与供方的沟通以及对不1）产
合格品的反应做出规定，以证实其符合规定要求
品验证
842控制类型和程度
2组织对供方首样检验情况及要求是否明确规定并执行？组织对供方封样情况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识、有首样检验、封样的记录？
3组织对采购产品未实施检验时，是否建立实施了其他有效
单2）质量信息反馈单3）报废
的控制措施（签订质保协议或监控制度）？
单，返
工单
1组织有哪些供方应选择、评价？供方选择、评价准则是否4）合
确定？供方选择、评价准则是否按照组织要求提供产品的能格供方力制定？组织是否按照供方选择评价准则进行供方的选择、的名单
评价？供方选择、评价结果是否形成记录并予保持？
5）供
8432组织是否建立合格供方目录？目录是否得到批准并分发至方周期
外部供有关部门？采购是否依据目录进行？
评定表
方的信3供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时是否采取措3）产
息
施，以促使供方改进，满足采购要求？
品验证单
4组织是否建立实施合格供方重新评价准则？对重新评价结4）质
果及跟踪措施是否有记录并予保持？
量信息
反馈单
f内审员：
检查日期：
2015版内审20年度内部审核检查表部门：生产制造
部
第
页共页
标准条款提问
审核拟寻找的证据记录
1在生产和服务提供前，组织如何进行策划？策划结1）生产部关
果形成了哪些可操作的文件？
于工序管理点
2为有效地进行生产和服务提供，有关人员是否获得执行情况管理
相应的产品特性要求产品特性的信息以何种形式表办法述？该表述是否形成文件，且清楚、正确、完整、适2）管理点控
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用？
制
生产和服3作业指导书是否清楚、适用、正确、有效？
3）现场观察
务提供4在生产和服务提供过程中，哪些过程和过程输出必4）作业指导
851须实施监控或测量？监控或测量的项目、要求及方法书
生产和r