2015年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在__。A．维护基金市场的良好秩序B．提高基金市场效率C．保护基金投资人合法权益D．活跃基金市场2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券3、封闭式基金的交易原则是__。A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先4、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育5、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2B．3C．4D．57、基金销售机构内部控制应履行__原则。A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性
f8、中国证监会的主要职责包括__。A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．维持公平而有序的证券市场D．依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为9、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列__情形。A．募集期间对认购费打折B．以低于成本的销售费率销售基金C．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平10、下列不能作为证券投资基金特点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资11、着重对管理公司本身素质的衡量属于____A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量12、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性13、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户14、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发r