2015年下半年重庆省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金合同是约定基金管理人、____和基金份额持有人权利和义务关系的重要法律文件。A：商业银行B：基金公司C：基金托管人D：证券公司2、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会3、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。A：证券交易所B：股份有限公司C：证券公司D：基金管理公司4、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况5、封闭式基金溢价发行是指____A：基金按高于面值的价格发行B：基金按低于面值的价格发行C：基金按等于面值的价格发行D：以上都不是6、除管理费和托管费外，证券投资基金的其他运作费用主要由__等构成。A．与基金相关的律师费用B．清算费用C．与基金相关的会计师费用D．公关费用7、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为____A：206B：216C：228
fD：2368、交易型开放式指数基金ETF申购时用__换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取__。A．现金；现金B．现金；一揽子股票C．一揽子股票；现金D．一揽子股票；一揽子股票9、__负责办理个人投资者基金账户的开户手续。A．证券登记机构B．证券经营机构C．中国证监会D．证券业协会10、下列关于备兑权证的表述，正确的有__。A．备兑权证通常会增加股份公司的股本B．备兑权证通常不会增加股份公司的股本C．备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D．备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票11、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则12、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报r