xxx股份有限公司2011年度内部控制评价报告
xxx股份有限公司全体股东：XXXXXXXXX股份有限公司以下简称“本公司”或“XX”根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引、财政部发布的《内部会计控制规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》、《深圳证交所中小板上市公司规范运作指引》、《关于做好上市公司2011年年度报告披露工作的通知》等法律、法规和规范性文件的要求，以及公司《内部控制制度》、《内部控制评价管理办法》等制度规定，在本公司董事会及其下设审计委员会的领导下，由公司审计部牵头，组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五个方面，对公司截止2011年12月31日内部控制的有效性进行了自我评价。一、董事会声明本公司董事会及全体董事保证本报告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。二、公司内部控制评价工作的总体情况
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f内部控制评价工作由公司董事会及其下设的审计委员会领导，并组成内控评价领导小组和工作小组，领导小组由总经理、副总经理、财务总监、运营总监、行政总监组成，负责评价工作的安排与推动、沟通与协调、缺陷的确认与整改决策。评价工作小组由公司审计部、证券部相关人员组成，负责内部控制监督与评价具体实施工作，同时聘请咨询机构友联时骏进行技术性指导、培训及重要工作底稿复核，协助开展评价工作；评价工作小组根据《内部控制评价管理办法》规定的评价原则、内容、程序、方法和报告形式等要求，制定内部控制评价工作方案，并负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的主要风险领域和单位进行评价。在评价过程中，评价小组向领导小组汇报日常工作进展及需协助解决的问题，向审计委员会汇报评价工作的阶段性进展情况、工作成果及下一步工作计划，审计委员会对评价的方法、标准、程序以及评价的初步结果、缺陷的认定及整改方案进行讨论。评价小r