三、影响公司发行在外股本的行为（数量变化）
1首次公开发行2再融资（增变公开或定向，配股，送股，转增）3股票回购（股价出现下跌，低估）4股票拆分和分配股票股利（1：2、3、10）股票价格高，适应价格敏感性用户5权证的行权6兼并收购（现金或股权）7剥离（子公司成立新公司并IPO）
十四、技术分析与基本分析区别1技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。技术分析是相对于基本面分析而言的。2技术分析则是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为，以推测未来价格的变动趋势。3技术分析关心证券市场本身的变化（交易价和交易量），而不考虑基本面因素。
十五、常用技术分析方法1．道氏理论（长期、中期、短期三种趋势，适合大趋势，不适合个股）2．过滤法则与止损指令上涨突破某一个百分比，追加买入；下跌突破某一百分比，追加卖出3．“相对强度”理论体系根据超买超卖的关键区域分析，确定买入或卖出4．“量价”理论体系通过分析成交量和股价的变动的历史关系
f十六、内在价值法和相对价值法区别（重要）1内在价值法又称绝对价值法或收益贴现模型，是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估，具体又分为股利贴现模型（DDM，最常用）、自由现金流量贴现模型（DCF）、超额收益贴现模型等。2相对价值法是使用一家上市公司的市盈率、市净率、市售率、市现率等指标不其竞争者进行对比，以决定该公司价值的方法。
第8章固定收益投资一、债券市场概述1债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流。（稳定利息收入）2债券的变行人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业。3债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息。（特殊情况英国的统一公债，无到期时间）
二、债券的种类1按发行主体分类，债券可分为政府债券（中央、地方）、金融债券、公司债券（公司、企业）等。2按偿还期限分类，债券可分为短期债券1年）、中期债券（110年）和长期债券（10年以上）。3按债券持有人收益方式分为固定利率债券、浮动利率债券（根据市场期刊上浮）和零息债券（以贴现形式发行，折价销售）4按计息与付息方式分类，债券可分为息票债券和贴现债券。5按嵌入的条款分可赎回债券（发债主体确定）、可回售债券（债券持有者决定）、可转换债券（持有者决定）、通货膨胀联结债券（利率相对低）、结构化债券（组r