陕西云德律师事务所
私募基金管理人登记法律意见书
关于某某投资管理有限公司私募基金管理人登记事项的
法律意见书
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年月
中国西安曲江新区雁南五路商务行政区智慧大厦103、107、305、306、910室（陕西省高级人民法院南侧）
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目录
私募基金管理人登记法律意见书
第一部分声明1
第二部分正文3
一、申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续3二、申请机构名称及经营范围6三、申请机构是否符合专业化经营原则8四、申请机构的股权结构8五、申请机构的实际控制人10六、申请机构子公司、分支机构和其他关联方的情况11
七、申请机构的从业人员、经营场所、资本金等企业运营基本设
施和条件13八、申请机构的风险管理和内部控制制度14九、申请机构与其他机构签署基金外包服务协议的情况16十、申请机构高管人员的基金从业资格和高管岗位的设置18十一、申请机构及其高管人员所受各类处罚和信用记录情况20十二、申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况22十三、申请机构的登记申请材料是否真实准确完整23十四、其他事项24
第三部分整体结论意见25
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致：某某投资管理有限公司
私募基金管理人登记法律意见书
陕西云德律师事务所以下简称“本所”接受某某投资管理有限公司以下简称“申请机构”委托，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私幕投资基金监督管理暂行办法》、《私幕投资基金管理人登记和基金备案办法试行》、《关于进一步规范私幕基金管理人登记若干事项的公告》、《私幕基金管理人登记法律意见书指引》、《私幕投资基金管理人内部控制指引》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则试行》等法律、行政法规、规章和规范性文件以及中国证券投资基金业协会的有关r