控制部门以及其他各级职能支持部门作为合规管理的“第二道防线”。风险管理委员会职责风险管理委员会作为董事会下设的公司合规管理与内部控制的日常决策专业指导机构，主要负责：审核合规风险和内部控制管理工作规划，督导建立、健全合
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规风险和内部控制管理工作机制。审核内部控制评价报告、重大业务风险评估报告、全面风险管理报告及其他重大事项报告。审议重大合规风险事项，研究制定具体合规风险应对策略。风险控制部门职责风险控制部门是公司合规管理和内部控制工作的组织职能机构，主要负责：协助“第一道防线”及其他职能支持部门完善内部控制建设。建立完善的合规风险识别、评估与信息报告机制。组织开展高风险领域合规风险评估。参与重大合规风险处置，提出处理建议。组织开展合规文化宣传、培训活动。指导、监督、评价“第一道防线”及其他职能支持部门合规管理工作开展情况。其他合规风险和内部控制管理日常工作。其他职能支持部门职责其他职能支持部门应当履行本职能体系合规管理主体责任，横向配合和参与风控体系牵头组织的合规管理工作。负责本职能体系岗位职责、业务流程、规章制度及其他管理标准的制定，建立、健全内部控制体系。
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负责本职能体系合规风险辨识、分析、评价、报告及应对工作，及对下级部门的合规风险管理工作。负责本职能体系范围内日常合规文化宣传、培育、引导工作。横向联合风控部门完成公司合规风险和内部控制专项管理工作，参与制定并实施由风控体系牵头制定的合规风险专项治理方案。参与“第一道防线”内控建设工作。“第三道防线”XX公司以监察、审计部门为合规管理的“第三道防线”。工作职责对公司合规管理体系的建立与运行情况进行独立监督。对合规管理的有效性评价工作开展及缺陷整改情况进行独立监督。对合规管理工作开展情况、公司层面风险评估、重大风险应对情况、合规风险管理效果等进行独立监督。对公司合规管理政策、制度及相关管理文件的制定与执行情况进行独立监督。开展合规管理工作内部控制体系建设（以下简称内控建设）主要工作
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以核心业务流程为依据，以全面风险管理框架为指引，结合公司发展战略与目标，通过明确各单位职责定位，有效排查、评估重大风险，揭示内部控制缺陷，完善制度体系建设r