地区、所属行业相关法律、监管规范的要求，确保对“外法内规”的遵循。
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长效性原则
合规管理工作应当随着企业内外部环境的变化，与公司经营规模、业务模式、市场竞争状况、风险水平及公司文化等，不断改进与完善，并随着情况的变化及时加以调整，发挥管理机制的长效作用。
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嵌入性原则
合规管理工作应当随着企业内外部环境的变化，与公司经营规模、业务模式、市场竞争状况、风险水平及公司文化等，不断改进与完善，并随着情况的变化及时加以调整，发挥管理机制的长效作用。
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分担性原则
合规管理工作应以“风险与把控能力对应，风险与收益对应，风险与职责对应”为指导，实现合规风险实际承担人与合理承担人的一致。
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成本效益原则合规管理工作必须兼顾成本和收益，在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本、风险与效益的关系，争取效益最大化。激励性原则合规管理工作应根据合规管理责任落实情况、高风险领域问题整改及管理提升情况等，建立健全奖惩机制，并有效实现绩效应用。组织体系及职责XX公司合规管理应纳入全面风险管理框架，依托“三道防线”开展工作，并充分发挥领导层的作用。高层领导承诺与支持领导合规建设，对公司经营管理的合规性做出承诺并承担责任。确立合规方针与合规目标，并确保与公司的核心价值观、战略方向相一致。审批合规管理工作规划与基本政策、制度，进行重大合规风险决策。确保合规管理体系建设、运转、优化与改进所需的资源充分，并进行合理分配。确保充分的合规管理权限授予、规范的合规问责实施及合理的合规绩效应用。
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确保自身对合规理念的认同与传导、对合规行为的遵守与承诺、对合规工作的支持和参与。“第一道防线”XX公司以各级直接服务于生产经营一线的业务部门及其业务指导或归口管理单位（以下简称“各业务部门”）作为合规管理的“第一道防线”。工作职责各业务部门应当履行本企业生产运营方面合规管理主体责任，主要负责：负责业务体系岗位职责、业务流程、规章制度及其他管理标准的制定，建立、健全内部控制体系。负责业务体系合规风险辨识、分析、评价、报告及应对工作，及对下级部门的合规风险管理工作。负责业务体系范围内日常合规文化宣传、培育、引导工作。联合风控部门完成其他合规风险和内部控制专项管理工作。“第二道防线”XX公司以风险管理委员会、各级风险r