CharteredFi
a
cialA
alyst
CFA一级考试知识点总结
Sta
hope
fCFA一级知识点总结
Ethics部分
Objectiveofcodesa
dsta
dard：永远是为了mai
tai
publictrusti
1Fi
a
cialmarket2I
vestme
tprofessio
6个codeofethics
1Code1ethicsa
dperti
e
tdperso
sa
2Code2primacyofclie
t’si
terestaI
tegritywithi
vestme
tprofessio
b客户利益高于自身利益
3Code3reaso
ablea
di
depe
de
ta必须注意reaso
ablecareb必须exercisei
depe
de
tprofessio
aljudgme
t必须独立判断！
4Code4ethicalculturei
theprofessio
a不但自己要practice，而且要鼓励别人practice不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做
5Code5eth
icalculturei
thecapitalmarketa促进整个capitalmarket的i
tegrity，推广其相关法规增强公众对资本市场的trust！bCapitalmarket是基于iFairlyprici
gofriskyassets；iiI
vestors‘co
fide
ce
6有关compete
ce能力compete
ce
7个sta
dardofprofessio
alco
duct
1Sta
dard1professio
alismk
owledgeoflawa不需要成为法律专家，但是必须u
dersta
d和complywithapplicablelaw；b当两个law发生co
flict，则要遵守更加严格的法律！cK
owi
glyk
oworshouldk
owd必须attempttostoptheviolatio
，如果不能stop，the
mustdissociatefromtheviolatio
！必须从其中分离出去iRemove
amefromthewritte
reportiiAskforadiffere
tassig
me
t
2Page
fe并不要求向有关部门report！（do
otrequire）f向CFA进行书面报告reporte
couragedtoso2Sta
dard1professio
alismi
tegrityofcapitalmarketaBiasfromclie
torothergroupslistedcompa
y，co
trolli
gshareholder！bBiasfromsellsidea
alystcBuyersideclie
tdIssuerpaidreport只能接受flatfeefortheirworke3Sta
dard1professio
alismmisi
terpretatio
不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果4Sta
dard1professio
alismmisco
duct5Sta
dard2i
tegrityofcapitalmarketa不能使用非公开信息！material
o
publici
formatio
bmosaictheoryco
clusio
froma
alysisofpublica
d
o
material
o
public
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formatio
6sta
dard3dutiestoclie
ts
aLoyaltyprude
cea
dcarei如何定义客户？考虑最终受益人！雇佣我们的人未必就是我们的客户，要考虑最终受益人！iiSoftdollarwhe
ama
agerusesclie
tbrokeragetopurchaseresearchreporttobe
efitthei
vestme
tma
ager比如，作为基金公司，使用证券公司的席位进行交易，肯定会支付一定的费用，这些费用来自客户，所以基金公司只能用这些softdollar为客户服务！
bFairdeali
gi对所有客户要公平客观ii个别的客户要求，可以征收premium的费用之后，是可以做的！条件是，其他的分析都已经公布给其r