经授权擅自开展资产管理业务；2、资产委托管理部设置业务管理档案，对业务申请审批表、资产委托管理协议、资金划拨单证、专户交易操作记录簿、交易台账、交易报表等资料分别整理，编号归档。3、资产委托管理部应按公司规定的格式和上报的时间编报客户账户的证券交易报表或委托资产盈亏汇总分析报表，即使上报公司总经理和分管领导。
4、有关人员如发现上级领导违反国家有关证券管理法规和本方案的有关规定或
越权操作，有权进行抵制并越级向上报告。如对上级下达的操作指令有疑问应及时提出。
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