旦客户资产收益率低于该指标时，客户经理要及时向基金经理提出预警并报交易组组长、部门相关副总和部门总经理，进行及时、必要的调整。4、例会制度：客户组和交易组应定期召开例会，做到相互沟通。5、定期报告制度。客户基金经理定期（每半月或每月）向部门总经理、部门相关副总、有关基金经理提供“客户资金盈亏分析报告”，定期（每月）向部门总经理和相关副总经理提供“委托资金汇总分析报告”。
六、
保密监控操作流程
1、公司资产管理业务按保密程度分为公开业务、一般业务、特殊业务；一般业务为机密，特殊业务为绝密。每一项资产管理业务均应在办理前指明其保密级别，保密级别一般由资产委托管理部负责人确定。未指明密级的，视为机密。2、资产管理业务有关人员应每年同公司签定保密协议，新员工应在上岗前同公司签定保密协议。3、除特殊情况下经部门总经理仅授权以下人员可查询证券帐户上的库存证券及资金情况：交易员、财务清算组负责人、风险监控组负责人（或交易总监）。4、证券帐户的开设及撤销、资金调拨、股票转托管由计财部负责，相应经办人应及时将办理结果交风险监控员备案，及时通知交易员。交易员开始买卖前应重新设置交易密码，除风险监控员外，新密码对其他人绝密。5、资产管理业务及相关事项，除特殊情况下经公司分管领导批准外，公司任何部门不得以稽核、核算为由要求打印受托资产证券帐户最新的交易记录。6、资产管理业务内幕人员应恪守职业道德，不得向公司内外无关人员透露有关交易信息。对交易操作记录簿、交易台账、交易报表等涉及证券交易情况的文件和资料，应按机密文件管理的要求妥善保管和传递。
f七、
系统风险监控操作流程系统风险监控操作流程
1、资产委托管理部应定期向公司分管领导汇报证券市场走势预测及相应投资操作方案。当证券市场行情出现大幅度波动时，有关人员及机构应及时采取风险控制措施。2、对单项受托资产投资，ST及PT股票累计投资额超过该项受托资产总市值的一定比例时，应经部门总经理批准，或者经公司分管领导批准。3、资产委托管理部应当从每年的管理报酬中提取一定比例的资产管理业务风险准备金，用于弥补资产管理业务的损失。资产委托管理业务风险准备金余额达到所管理的委托资产总值的一定比例时，可不在提取。
八、
监督与检查操作流程
1、由稽核部和资产委托管理总部前头，会同经纪业务管理总部、计划财务总部，定期对业务部门、分支机构、营业部、进行稽核，严禁未r