则
（5）审慎监管原则
f（6）公开、公平、公正监管原则
四、证监会对基金市场的监管职责①制定基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；②办理基金备案；③对管理人、托管人及其仕机构从基金活劢进行监督管理，查处违法行为并公告；④制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；⑤监督检查基金信息的披露情况；⑥指导和监督基金业协会的活动；⑦法律、行政法规规定的其他职责。
五、证监会对基金市场的监管措施1．检查（集中监管、日常、年度现场、非现场检查）2．调查取证3．限制交易（引起巨大波动的行为）4．行政处罚
六、基金行业自律组织：基金业协会的职责①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益；②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求；③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分；④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资货管理和业务培训⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动；
f⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解；⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案；⑧协会章程规定的其他职责。
七、证券市场的自律管理者：证券交易所（目前尚未包含股转系统）（一）证券交易所的法律地位1、集中交易场所、自律管理的法人2、监管者和被监管者双重身份3、交易所业务规则制定权4、交易所信息监管（二）对基金额上市交易的监管（不包括开基）（三）对基金投资行为的监管
八、对管理人的监管（一）管理人的市场准入监管1管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的管理人的主体资格受到严格限制，只能由基金公司或者经证监会按照规定核准的其他机构担任。2注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴账币资本。3主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25％的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。（25，2亿，3000万，10年）4基金公司变更持有5％以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自变更申请之日起60日内做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予r