《文件控制程序》
ZH1F0022005《记录控制程序》
JC1F0032005《纠正和预防措施程序》
3定义
无。
4职责
41最高管理者
411批准年度管理审核工作计划。
412解决审核中发现的重大或疑难问题。
413批准或授权批准年度管理内审计划。
42审计监察部部长
421审核年度管理内审计划，批准审核方案和内部审核报告。
422组织内部审核所需的资源。
423任命审核组长、确定审核组成员。
43审计监察部
431编制年度内部审核计划。
432组织实施内部审核计划，编写内部审核报告、汇总内部审核实施结果。
433对纠正措施或预防实施跟踪验证。
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f管理内部审核程序
434保存内审的有关记录。
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435向管理评审提交审核效果报告。
44审核组组长
441编制审核计划清单。
442向审核组成员分配审核任务。
443审核内审员编制的内部审核检查表。
444按审核计划组织审核并主持审核会议。
445汇总审核结果清单，编写内部审核工作报告。
45内审员
451编制内部审核检查表。
452确保审核过程的客观性和公正性。
453向审核组组长汇报审核情况并做好检查记录。
454填写“内部审核发现报告”。
455验证纠正措施的完成情况。
46受审核责任区域负责人负责采取措施，消除审核发现的不符合及其原因。
47各级专业系统管理部门负责监督本专业发现的不符合纠正措施的制订和实
施。
5管理程序
51年度内部审核的策划
511审计监察部在每年1月份编制各管理体系年度内部审核计划，内部审核
计划应确保覆盖公司管理体系涉及的各部门、单位及管理系统的所有要求，明
确审核方式、审核项目、审核内容、时间分布和频次，计划经最高管理者或授
权人审批后，在e－MIS上公示。当发生下列情况时，可增加审核次数：
5111组织机构发生重大变化时；
5112有重大事故或连续出现顾客或相关方投诉时；
5113体系管理和体系改进需要时；
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f管理内部审核程序
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5114各管理系统的某些要求或某些职能部门需加强管理和控制时；
5115顾客及其代表有要求时；
5116法律、法规及其他外部要求变更时；
5117最高管理者认为需要时。
512公司所有管理活动内部审核一般采取联合审核方式进行，也可分别进行。
52内部审核方案的策划
521每次内审前15天，审计监察部部长指派适宜人员担任内部审核组长，组
织、协调具备资格并与被审核部门无直接责任的人员担任内部审核员，组建成
审核组。
522审核组组长在进行每次内部审核前，应对内部审核方案进行r