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出是否同意的决定。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员,证券交易所可不受理其席位转让申请。三交易单元交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。
f交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易,交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元实现的。会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行交易所另有规定的除外。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定交易或其他业务权限。深圳证券交易所根据会员的申请,为交易单元提供使用交易所交易系统资源和获取交易系统服务的功能。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报,也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报,但不得通过其他会员的网关进行交易申报。经深圳证券交易同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。会员通过交易单元从事交易业务,应当向深圳交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。第二章证券交易程序大纲要求熟悉证券交易的基本程序。掌握证券账户的种类掌握开立证券账户的基本原则和要求熟悉证券托管和证券存管的概念掌握我国证券托管制度的内容。掌握委托指令的内容熟悉证券委托的形式掌握委托受理的手续和过程掌握委托执行的申报原则和申报方式熟悉委托指令撤销的条件和程序。掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。熟悉证券买卖中交易费用的种类掌握各类交易费用的含义和收费标准。熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。重点:证券账户的各类、我国的托管制度、委托指令、证券交易的竞价原则与方式难点:委托指令相关内容、证券交易的竞价原则第一节证券交易程序一、开户开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户。二、委托投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。委托指令有多种形式,可以按照不同的依据来分类。证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后,经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。这一过程称为委托的执行,也称为申报或报盘。证券交易所在证券交易中接受报价的方式r
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