2010证券从业资格考试《基础知识》复习讲义一证券从业资格考试《基础知识》第一章证券市场概述第一节证券与证券市场大纲要求：掌握证券与有价证券定义、分类和特征掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构了解多层次资本市场的含义了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式例题1，：证券是指各类记载并代表一定权利的：（单选）A货币凭证B法律凭证C书面凭证D资本凭证答案：B例题2：证券是指：（多选）A各类记载并代表一定权力的法律凭证B各类证明持有者身份和权力的凭证C用以证明或设定权利所做成的书面凭证D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证答案：ACD一、有价证券（一）有价证券的定义：
f有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证特点：1、任何有价证券都有面值（载明票面金额）2、因为有价证券代表着一定量的财产权利，能给其持有人在将来带来一定的收益3、可以自由转让，有交易价格没价值。题3：有价证券之所以能够买卖是因为它（单选）A：具有价值B：具有使用价值C：代表着一定量的财产权利D：具有交换价值答案：C4，有价证券是虚拟资本的一种形式，虚拟资本不等于实际资本（虚拟资本→以有价证券的形式存在，能够给持有者带来一定收益的资本，独立与实际资本之外，本身不能在生产过程中发挥作用。虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系并不是相等的）例题4：判断题虚拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。（错）（二）有价证券的分类（广义）1、商品证券：商品所有权或使用权（提货单运货单保管单等）商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的使用权或所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（对）例题5：商品证券是指（多选）A提货单B保管单C运货单
fD存款单答案（ABC）2、货币证券：货币索取权（重点）货r