第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则一证券交易的定义及其特征证券交易与发行的关系证券交易的三个特征：证券的流动性、收益性和风险性注意：在此处可与有价证券的特征相结合来记。采用谐音法，“风流受收气期”，有人在外风流，有人在外受气。证券交易没有期限性这一特征。二我国证券交易市场发展历程表11我国证券交易市场发展历程1986年新中国证券交易市场始建8月沈阳试办企业债券转让业务9月上海开办了股票柜台买卖业务1988年4月先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。19901219上海证券交易所正式开业199173深圳证券交易所形式开业1992年初B股在上海证券交易所上市。同期证券投资基金的交易转让也逐步开展。199971《证券法》正式开始实施2004年5月中国证监会会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块新2005年4月我国开始启动股票分置改革试点工作2005年10月重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。20091030创业板在深圳证券交易所开市新2011331上海与深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报新2011416我国股指期货开始上市交易新三证券交易的原则证券交易必须遵循三个原则。1公开原则。公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定公开原则。2公平原则。公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。3公正原则。公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方，以及公正地处理证券交易事务。在实践中，公正原则也体现在很多方面二、证券交易基本要素一证券交易的种类1、股票交易在证券交易所进行，称为上市交易在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。2、债券交易债券主要有三大类：政府债券、金融债券和公司债券。政府债券的发行主体是中央政府和地方政府。3、基金交易基金的基本类型：封闭式与开放式两种。4、金融衍生品工具交易包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。1权证交易从内容上看，权证具有期权的性质。权证的交易既可以在证券交易所内进行，也可以在场外交易市场上进行，它的具体交易方式与股票交易类似。权证的分类。2金融期货交易
f金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。3金融期权交易金融r