质量体系ISO90012015审核前需准备资料清单
ISO9001：2015标准条款序条款标准名称
需准备的资料
准备资料名称
负责人
01）至少提前2天与审核组长联系，确认审核员接送方式，交通费用预估，安排住宿如为公司自行接送需让司机提前规划好路线，
与审核组长建立联系。
02）提前准备纸质文件至少1套，含手册、程序文件和作业指导书
03）（有需要时）准备社保员工名单，便于审核员核对人数
1）公司营业执照复印件1份（三证合一则不总经理用组织机构代码证，否则还需提供组织机构
代码证），同时如果营业执照上没有经营范围
的情况下，则最好把网上有经营范围的页面
打印一份备用，现场审核当天公章要在公司
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理解组织及2）提交SWOT报告（报告名称不一定非得要总经理
其环境
叫这个名称，也可以叫组织环境分析报告或
直接与风险和机遇分析报告合并在一起）
相关要求
完成情况
1）证据必须在有效期内，如何判断是否三证合一，在营业执照上如果有：统一社会信用代码，则为三证合营业执照；2有资质要求的行业要提供资证证书重点在于确定和分析组织环境的目的是什么，分析的结果拿来怎么用
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理解相关方3）提交相关方及相关方需求分析报告（报告总经理
的需求和期名称不一定非得要叫这个名称，也可以直接
望
与风险和机遇分析报告合并在一起）
重点在于确定和分析相关方需求的目的是什么，分析的结果拿来怎么用
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444551652753
确定体系范4）在手册中和认证申请书中有明确围
总经理
确定体系及其过程领导作用及承诺
5）提供QMS过程识别与分析表6）总经理需知悉自已在质量体系中的作用
总经理总经理
质量方针7）在手册中有质量方针（总经理需能找出）总经理
组织的岗位8在手册中有组织架构图、有职务说明书职责和权限
总经理
不能大于营业执照范围，没有实际生产或销售的产品不能给范围删除理由要充分，不能因为无研发资料就删除研发条款
常用的方法为在公司公告质量方针注意要分清部门职责和岗位职责
f861
应对风险和9）提供风险与机遇分析和评价表（可用FEMA总经理注意此条款要与
机遇措施的模式）
4142条款有关联
962
质量目标及10）提供质量目标分解表以及管理方案
总经理注意15版必须有质
实现的策划11）提供2016年度质量目标达成情况统计表
量目标管理方案
1063
变更的策划12）总经理要清晰QMS变更如何控制（先改总经理文件后实施变更）
11711资源712人员
13）知悉资源的类别（人、生r