2019证券从业资格考试证券投资顾问业务模拟题及答案第六套
一、单项选择题本大题共40小题，每小题05分，共20分。只有一个选项符合题目要求
1证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。
A自动回避制度B隔离墙制度C事前回避制度D分类经营制度B【解析】发布证券研究报告暂行规定》对防范发布证券研究报告与证券资产管理业务之间的利益冲突作出规定。该法规规定，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。2证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是。A诚实守信、客户自担风险、分类管理B规范运作、利益至上、公平公正C守法合规、诚实守信、忠实维护客户利益D守法合规、公平公正、集中管理C【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务的基本原则是：1守法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。2诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。3忠实维护客户利益，证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实维护客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。
1
f3如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者会选择方差较小的组合。这一规则叫做。
A有效组合规则B共同偏好规则C风险厌恶规则D有效投资组合规则B【解析】大量的事实表明，投资者喜好收益而厌恶风险，因而人们在投资决策时希望收益越大越好，风险越小越好。这种态度反映在证券组合的选择上，就是在收益相同的情况下，选择风险小的组合在风险相同的情况下，选择收益大的组合，这一规则就叫做共同偏好规则。4下列家庭生命周期各阶段中，投资组合中债券比重最高的一般为。A夫妻2535岁时B夫妻3055岁时C夫妻5060岁时D夫妻60岁以后D【解析】夫妻年龄60岁以后进入家庭衰老期，主要的人生目标就是安享晚年，社会交r