本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的__，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A．3B．3‰C．35‰D．352、债券根据券面形态可以分为__。A．实物债券B．凭证式债券C．特种债券D．记账式债券3、产业布局政策一般遵循的原则有__。A．经济性原则B．合理性原则C．协调性原则D．平衡性原则4、某股份有限公司注册资本为5000万元，董事会有5名成员，根据《公司法》规定，该公司在2个月内召开临时股东大会的情形有__。A．董事会人数减554人时B．监事会提议召开时C．未弥补亏损额达500万元时D．持有该公司15股份的股东请求时E．持有该公司10股份的股东请求时5、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。A．12B．13C．14D．18
f6、“合格境外机构投资者QFII的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。A．市场监管部B．机构监管部C．期货监管部D．基金监管部7、在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是__。A．证券公司B．境外托管机构C．B股客户D．深圳证券交易所8、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金资产净值的复核D．基金财务报表的复核9、指数型ETF能否发行成功与__的选择有密切关系。A．证券交易所B．基础指数C．受托人D．投资者10、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是__。A．支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动B．支撑线和压力线不能相互转化C．支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D．在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌11、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段12、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是__。A．经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B．具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C．组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D．注册资本不得少于人民币2亿元13、下列哪几项属于2006年以来我国资产证券化业务表r