甘肃省2016年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金2、下列各项不属于证券公司设立子公司的条件的是__。A．申请设立子公司的证券公司最近1年净资本不低于10亿元B．最近12个月风险控制指标持续符合要求C．子公司参股股东应当符合有益于子公司健全治理结构、提高竞争力，促进子公司持续规范发展的要求D．子公司参股股东是金融机构的，应当在技术合作、人员培训、专业管理等方面具备一定优势，与子公司的发展存在战略协同效应3、债券投资者面临的主要风险是__。A．赎回风险B．经营风险C．利率风险D．购买力风险4、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。A．中国人民银行分配B．商业银行经营网点C．财政部国债服务部D．证券交易所交易系统5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖6、股权登记日期之后认购的普通股票可以称为__。A．附权股B．含权股C．除权股D．复权股7、__是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A．麦考莱久期B．基点价格值
fC．价格变动收益率值D．修正久期8、采用募集方式成立股份公司的，应当于创立大会结束后（）日内向公司登记机关申请设立登记。A．15B．20C．25D．309、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，应当在该事实发生之日起__日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A．5，1B．5，3C．10，1D．10，310、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部11、对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A．个人的生命周期B．性格C．资产负债状况D．风险偏好12、记账式国债的特点不包括（）。A．具有一定的风险B．期限有长有短，适合中长期国债的发行C．可上市转让，流通性好D．可以记名、挂失13、看涨期权为实值期权意味着__。A．r