贵州2015年上半年证券从业资格《证券投资分析》：行业的竞争结构分析考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券__。A．承销方式B．直销方式C．分销方式D．代销方式2、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证3、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。A．23B．13C．12D．全票4、股息的来源是公司的__。A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益5、__描述了价格和利率的二阶导数关系。A．凹性B．凸性C．曲率D．弹性6、基金会计报表一般不包括__。A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表7、下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告B．基金份额上市交易公告书
fC．基金份额净值公告D．澄清公告8、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）ABCD9、下列关于有效市场的论述中，说法正确的是__。A．在弱势有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，投资者无法通过对历史信息的分析获得超额收益B．在半强势有效市场中，证券当前价格完全反映了所有公开的信息，因此即便内幕信息持有者也无法获得超额回报C．20世纪60年代，美国经济学家哈里，马柯威茨提出了著名的有效市场假设理论D．在强势有效市场上，内幕信息的持有者可以获得超额收益10、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元11、所谓__，是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A．消极的股票风格管理B．积极的股票风格管理C．稳健的股票风格管理D．激进的股票风格管理12、__负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作。A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部13、对于企业负债，一般规定偿还期在__年以上的借款为长期负债。A．r