2016年上半年广西证券从业资格《证券投资分析》：利率的风险结构考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金管理公司内部控制的核心是（），以审慎经营、防范和化解风险为出发点。A．明确责任B．权利制衡C．风险控制D．严格授权2、累计投标询价开始前__个交易日，主承销商按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。A．1B．2C．3D．53、__是证券投资基金市场营销的中心。A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场4、证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益5、行业经济活动是__的主要对象之一。A．微观经济分析B．中观经济分析C．宏观经济分析D．技术分析6、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为__。A．实际发行价格B．第一笔买入申报价C．平均发行价D．发行底价7、以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。A．最低结算备付金限额上月证券买入金额上月交易天数×最低结算备付金比
f例B．最低结算备付金限额上月证券买入金额×上月交易天数×最低结算备付金比例C．最低结算备付金限额证券买入金额×交易天数×最低结算备付金比例D．最低结算备付金限额证券卖出金额×交易天数×最低结算备付金比例8、以投资期分析为基础，债券互换的类型不包括__。A．替代互换B．市场间利差互换C．交叉互换D．税差激发互换9、目前，根据规定，商业银行间的债权回购业务．。A．在场外进行B．可以通过全国统一的同业拆借市场进行，也可在场外进行C．必须经过全国统一拆借市场进行D．不在全国统一拆借市场进行，也不在场外进行10、公司的法定代表人为__。A．董事长B．总经理C．董事会指定D．公司章程规定11、发行人（），应说明其与公司未来发展战略的关系。A．存在重大期后事项的B．未来资本性支出计划跨行业投资的C．存在重大担保、诉讼、其他或有事项的D．重大会计政策或会计估计将要进行变更的12、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未r