新华人寿保险股份有限公司文件
新保合200912号
关于下发《关于下发《新华人寿保险股份有限公司反洗钱协查规定及操作规程》反洗钱协查规定及操作规程》的通知
各中心各部门各分公司为了更好地协助中国人民银行及司法机关的反洗钱调查依法履行金融机构的反洗钱调查职责根据《中华人民共和国反洗钱法》《中国人民银行反洗钱调查实施细则试行》等有关法律行政规章制定《新华人寿保险股份有限公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》请遵照执行特此通知附件新华人寿保险股份有限公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程
二九年九月二十四日
附件
f新华人寿保险股份有限公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程
第一章总则第一条为了协助中国人民银行及司法机关的反洗钱调查依法履行金融机构的反洗钱调查职责根据《中华人民共和国反洗钱法》《中国人民银行反洗钱调查实施细则试行》等有关法律行政规章制定本实施细则第二条协助上述机构的反洗钱调查的组织管理工作原则上由总公司反洗钱工作委员会和分公司反洗钱领导小组负责中心支公司或地市级营销服务部接到同级人民银行或司法机关的《反洗钱调查通知书》或资金《临时冻结通知书》后应在第一时间上报分公司反洗钱领导小组由分公司反洗钱领导小组及时上报总公司反洗钱工作委员会的牵头部门风险管控中心合规管理部第三条总公司分公司反洗钱协助调查工作应当遵循合法合理效率和保密的原则第四条协助中国人民银行及其下属分支机构或同级司法机关实施反洗钱调查时应当积极予以配合如实提供有关文件和资料不得拒绝或者阻碍凡拒绝阻碍反洗钱调查拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的将依法承担相应法律责任第二章协查准备
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f第五条各级机构接到同级人民银行或司法机关的《反洗钱调查通知书》或资金《临时冻结通知书》后建立《协助调查和打击洗钱活动登记簿》并进行登记作为反洗钱协查的原始材料妥善保管存档备查第六条总公司或分公司反洗钱牵头部门实施反洗钱协查前应当成立协查组各机构反洗钱责任人或反洗钱领导小组负责人担任协查组组长第七条协查组成员不得少于3人必要时可以抽调中心支公司或地市级营销服务部有关运营风控或财务人员作为协查组成员第八条协查人员与被调查对象或者可疑交易活动有利害关系或亲属关系或其他可能影响协查工作或不利于实施保密规定的相关人员应当回避第九条根据《反洗钱调查通知书》或r