新华人寿保险股份有限公司文件
新保合200911号
关于下发《新华人寿保险股份有限公司关于下发《新华人寿保险股份有限公司反洗钱培训宣传管理办法》反洗钱培训宣传管理办法》的通知
各中心各部门各分公司为使公司各级人员树立风险意识法律意识了解反洗钱相关法律法规的具体规定和要求掌握必要的反洗钱业务技能达到规范公司反洗钱培训与宣传工作的目的《中根据华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》的相关要求特制定《新华人寿保险股份有限公司反洗钱培训宣传管理办法》请遵照执行特此通知附件新华人寿保险股份有限公司反洗钱培训宣传管理办法
二九年九月二十四日附件
f新华人寿保险股份有限公司反洗钱培训宣传管理办法
第一章总则
第一条为使公司各级人员树立风险意识法律意识了解反洗钱法律法规的具体规定和要求掌握必要的反洗钱业务技能达到规范公司反洗钱培训与宣传工作的目的根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》的相关要求特制定本管理办法第二条本管理办法所称反洗钱培训与宣传是指对反洗钱法律法规以及相关知识进行培训和宣传第三条反洗钱培训与宣传实行统一管理分工负责的原则公司反洗钱工作委员会和各级反洗钱领导小组的牵头部门负责反洗钱培训和宣传工作的日常管理以及相关的组织协调工作相关业务部门负责涉及本部门业务管理范围内反洗钱相关知识的培训与宣传第四条各分公司应结合实际情况制定本机构反洗钱培训与宣传制度通过落实年度反洗钱培训与宣传计划确保各级人员了解和熟悉反洗钱的法律法规和公司制定的有关反洗钱工作的相关规定履行相应的法律责任和行政责任第二章反洗钱培训
第五条反洗钱培训对象反洗钱培训针对不同对象进行分层次的培训
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f一反洗钱工作管理人员包括反洗钱工作委员会或反洗钱工作组成员反洗钱专岗等二公司其他业务管理人员三一线人员具体包括直接面对客户的柜面客服人员各业务渠道所有销售人员第六条反洗钱培训内容一基础知识培训包括洗钱及反洗钱的概念特征过程手法危害及其发展变化趋势反洗钱的体系战略目标制度框架以及公司各部门在反洗钱体系中的作用职责等二法律法规培训全面讲解反洗钱立法的过程介绍有关条款立法的本意深入宣导已颁发的反洗钱法规全面掌握法规规定的各项大额和可疑交易标准对国家新出台的反洗钱法律法规和政策及时组织学习和培训三业务实操培训结合国际国内r