公司法人治理结构设计
权限划分手册
引
言
一、依据
1、XX公司法人治理结构中的权限划分，其核心内容是经营管理权限在股东大
会、董事会、监事会、经营管理层以及相关各方的划分。股东大会是最高权力机
构，董事会是决策机构，监事会是监督机构、经营管理层是执行机构。
2、根据权责对等的原则，本文件建立于《XX公司法人治理结构工作分析手
册》基础之上。依据工作手册所描述的部门和岗位职责具体进行权限划分内容的确
定，而权限划分幅度确定的出发点则是风险控制原则的具体体现，当然效率原则也
是考虑的重要因素。
二、释义
权限幅度划分，是将权限进行分解。本文件将权限划分为四部分：
1、□提请权：提出问题及其解决方案，并实施决策方案的权力；
2、※审议权：审议评估解决方案提出意见建议的权力；
3、○裁决权：决定实施解决方案并监督实施的权力；
4、△知情权：接受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监督、质询
和要求纠正的权力。
第一部分：制度建设权限划分
义
□提请权
※审议权
○裁决权
△知情权
CEO
在股东
董事会战略决策委员
会
董事会提名与薪酬委员会
董事会风险管理委员
会
董事会关联交易委员
会
董事会秘
书
董事长
董事会
监事会监事会提名委员审计委
会员会
监事会
股东大会
□
整
□
※□
○
○※○△
□□□程
制度
○
、法人印章○
机构证照○
□
□
□
□※
□
※
□
※
△△△
○○○□○△△△
f度、流程□资源管理政□
○
持有
有表
决权
议
股份
总数
10以
上○
□
□
□○
□
□
施
○
□
控
○○○
□○□
○○△
○
二分之一以上独立董事○
○
□
□
□□※○○
□○□□
□
○
※
○
※
○
※
○
○○
○○
○
□
○
※
○
△
△
※
○
△△△
△
二分之一以上外部监事○
其他名独监事临时
□
章程
○△□
△△△△○
○○○△○○○○○○○○
△△△△
f施
○
△
△
□
○
△
内容、程序
□
○
△
□
○
□
○
△
注：本分权手册所定义由CEO提请（□）和裁决（○）之事项，CEO负责制定相应工作规范与流程，并报请董事会批准，报监事会备案。
第二部分：人力资源管理权限划分
符号含义
□提请权
※审议权
○裁
内容
一、人员聘解任董事长董事独立董事董事会秘书监事长监事外部监事
职工监事
CEO副总裁CFO
CEO
股东
董事会战略决策委员
会
董事会提名与薪酬委员会
董事会风险管理委员
董事r