公司法人治理结构设计权限划分手册
引言
一、依据1、XX公司法人治理结构中的权限划分，其核心内容是经营管理权限在股东大会、董事会、监事会、经营管理层以及相关各方的划分。股东大会
是最高权力机构，董事会是决策机构，监事会是监督机构、经营管理层是执行机构。2、根据权责对等的原则，本文件建立于《XX公司法人治理结构工作分析手册》基础之上。依据工作手册所描述的部门和岗位职责具体进行权限
划分内容的确定，而权限划分幅度确定的出发点则是风险控制原则的具体体现，当然效率原则也是考虑的重要因素。二、释义
权限幅度划分，是将权限进行分解。本文件将权限划分为四部分：1、□提请权：提出问题及其解决方案，并实施决策方案的权力；2、※审议权：审议评估解决方案提出意见建议的权力；3、○裁决权：决定实施解决方案并监督实施的权力；
4、△知情权：接受决策方案报告、备案，对决策方案及其实施有监督、质询和要求纠正的权力。
1
f第一部分：制度建设权限划分
符号含义
□提请权
※审议权
○裁决权
△知情权
内容
一、组织建设董事会调整监事会调整内部机构设置调整二、制度制订公司章程修订股东大会议事规程董事会议事规程监事会议事规程印章、证照管理制度公司证照、印章、法人印章业务印章、分支机构证照公司内部管理制度、流程
风险管理、人力资源管理政策、制度
其他管理制度三、会议召开股东大会会议
临时股东大会会议
董事会会议临时董事会会议监事会会议董事长办公会议总裁办公会议四、内控管理内控目标内控方案制定
CEO
董事会在股东战略决策
委员会
董事会提名与薪酬委员会
董事会董事会风险管理关联交易委员会委员会
董事会秘书
董事长董事会
监事会监事会
提名委员审计委员监事会
会
会
股东大会
备注
□□
※□
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○
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□※
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△
持有有表决权股份总数10以上○
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○
二分之一以上独立董事○
○
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□※○○
□
□○
○
□□
△
依章程规定
二分之一以上外部监事○
其他方式；只有2名独立董事、外部监事的，提请召开临时股东
大会应经其一致同意
依章程规定
□
章程规定的其他方式
○
依章程规定
△
□
□
○
△
□
※
○
△
2
f内控应急预案
□
内控方案组织实施
○
内控体系评估
□
高管职务行为监控
董事长
CEO
董事
监事
副总裁
○
CFO
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