从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。A．委托代理关系B．代理期间C．执业地域范围D．代理权限11、下列属于上市证券的是（）。A．人民币普通股B．基金券C．人民币优先股D．期货12、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会13、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。A．反洗钱义务履行及责任划分B．销售费用分配的比例和方式C．对基金持有人的持续服务责任D．基金持有人联系方式等客户资料的保存方式14、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识15、期货交易的基本特征包括（）。A．合约标准化B．场所固定化C．结算统一化D．商品特殊化16、非法集资类犯罪的主体包括（）。A．特殊主体B．复杂主体
fC．自然人D．单位17、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。A．姓名B．从业资质证明C．年龄D．所在营业网点18、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利19、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款20、证券、期货投资咨询业务的界定包括（）。A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、r