1、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B．本罪的主体主要是单位C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪2、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多个客户办理集合资产管理业务C．为多个客户办理定向资产管理业务D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务3、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（）。A．商业银行B．国有企业C．民营企业D．证券交易所4、下列属于证券经纪业务特点的有（）。A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性5、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（）。A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为6、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A．中国证监会统一印制的申请表B．企业法人营业执照C．公司章程D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度7、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者8、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（）。A．证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B．证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资
fC．不得以他人名义开立多个账户D．证券公司不得将其自营账户转借给他人使用9、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．处以1万元以上30万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告10、申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括（）。A．r