【优质】同业业务风险自查报告范文模板
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同业业务风险自查报告
引导语：同业业务风险自查工作能进一步有效防范同业业务风险。下面是小编为大家精心整理的同业业务风险自查报告，欢迎阅读一、检查总体要求一制度建设情况。银行能否在开展新业务、新产品前做到制度先行是否针对各项同业业务制定了业务政策、制度和程序，并定期对其进行评价、检讨和修订经营计划及考核办法的制定、实施、完成情况如何。二组织架构与岗位职责。是否由一个委员会或部门履行同业业务风险管理的职能各业务部门设是否遵循了必要的分离原则岗位之间是否存在必要的监督和制约部门、岗位是否具有正式、成文的职责说明关键岗位是否执行了轮岗和强制休假制度。三授权授信管理。是否严格按照制度进行授权和转授权是否存在超出授权范围的交易限额管理情况如何是否设定交易对手或投资对象的授信额度和期限所涉及的同业业务是否纳入统一授信管理。四会计核算。是否对各类同业业务制定了相关会计核算办法记账方法和会计科目的使用是否正确是否按规定及时、全面对账后台结算部门如何对前台交易进行监督是否按照“实质重于形式”的会计核算原则，根据业务实质和实际承担风险情况纳入表内或表外核算。五资本与拨备。是否存在通过少计或不计加权风险资产以降低资本要求的行为是否严格按照监管要求计提准备金。六流动性管理。流动性风险管理体系、政策和程序是否完善、有效是否建立了完整的现金流测算和分析框架，有效计量、监测和控制现金流缺口流动性风险限额管理是否有效。七信息沟通。是否建立了有效的业务操作系统和管理信息系统并建立有效的信息交流和反馈机制是否建立规范的信息披露制度，按照规定及时、真实、完整地进行信息披露上报的监管统计数据的质量管理能否达到规定的良好标准。
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八合规管理。合规部门是否审核评价各项政策、程序和操作指南的合规性能否实施充分且有代表性的合规风险评估和测试，通过合规风险报告路线向上报告。九内外部审计情况。内外部审计是否将所有同业业务纳入检查计划，检查、评估的频率是否达到制度要求对同业业务的政策、程序和执行情况的检查和评估是否有效发现的问题是否得到切实整改。十其他方面。检查r