天津2016年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。A．交收失误引起的风险
bspB．无权或越权代理而造成的风险
bspC．证券公司工作人员申报差错引起的风险
bspD．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险2、蒙特卡洛模拟是一种通过__，反复生成时间序列，计算参数估计量和统计量，进而研究其分布特征的方法。A．设定随机过程B．计算时间模式C．设定固定模式D．考查抽样结果3、（）不属于财务顾问为收购公司提供的服务。A．寻找目标公司B．预警服务C．提出收购建议D．商议收购条款4、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。A．25000B．2500C．100D．105、资本市场直线的Y轴截距代表__。A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级6、经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是__。A．全权委托投资B．客户与代理人之间的关系C．公司客户投诉电话D．委托买卖方式的选择7、拉斯贝尔加权指数是指__。A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数
fC．简单算术股价指数D．几何加权股价指数8、在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。A．同意B．反对C．意见保留D．弃权9、__主要依靠技术进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．投资型行业10、按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括__A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D．系统风险和非系统风险11、对QDⅡ基金而言，一般情况下，基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。A．TB．T1C．T2D．T312、贴现债券是属于__方式发行的债券。A．差价B．溢价C．折价D．平价13、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于会计报表审计的（）。A．回顾阶段B．计划阶段C．实施阶段D．完成阶段14、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资15、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有r