新疆2016年下半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1下列各项不属于证券市场中介机构的是__。A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所
2可转换公司债券是__。A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股权创造型创新的重要成果
3关于直接融资，下列说法正确的是__。A．是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动。股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于直接融资的范畴B．直接融资主要指银行性融资C．是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动D．我国直接融资的比例较大
4根据中国证监会于2001年4月4日公布的《上市公司行业分类指引》，当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50时，如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出__，则将该公司划入此类业务相对应的行业类别；否则，将其划为综合类。A．25B．30C．33D．49
f5以下关于证券投资基金的正确表述是__。A．证券投资基金主要投资于证券市场B．证券投资基金是一种股票C．私募证券投资基金可以向社会公开发行D．证券投资是一种获取固定收益的证券
6证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是__。A．警告B．罚款C．没收非法所得D．暂停自营业务
7股票实质上代表了股东对股份公司的__。A．债权B．物权C．产权D．所有权
8__年被称为“中国资产证券化元年”。A．2003B．2004C．2005D．2006
9证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有__。A．代理委托人从事证券投资B．与委托人约定分担证券投资损失C．买卖本咨询机构提供的上市股票D．举办证券投资咨询分析会
10基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资
f料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。A．10B．15C．20D．30
11关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是__。A．其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高B．债券的期限越长，市场利率r