投资顾问尽职调查表
投资尽职调查表
一、基本情况
11基础信息
（1）公司简介
公司名称
成立时间
XXXXXXXX
员工人数
统一社会信用代码
未登记三证合一的，请填写营业执照号码和组织结构代码
营业执照号码
组织机构代码
注册资本
实缴资本
经营范围
法人代表姓名或执行事务合伙人名称
注册地址
办公地址
联系人及联系方式其他说明（可填无）
（2）是否为中国证券投资基金业协会会员或观察会员？
（3）近三年来，公司或者公司的高级管理人员（部门经理及以上）是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生的原因是什么？
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最终如何解决？
（4）公司目前管理的资产规模，三年内计划发展达到的资产管理规模水平？
（5）简要说明公司最近三年（公司成立低于3年的，自公司成立当年始）资产、负债、盈利、成本等情况。
12股东和股权结构信息
如有外资股东请详细说明：直接或间接控股或参股的境外股东，若有穿透后请说明境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
股东名称
股东情况介绍个人
认缴资本（万元）
实缴资本（万元）
股权比例
合计
13组织架构及团队介绍
（1）组织架构图
（2）高级管理人员情况
姓名当前职位
工作情况说明
20XX20XX任职公司任职职位
20XX20XX任职公司任职职位
20XX20XX任职公司任职职位
其他说明
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（3）投资团队投资经验（适用于“证券投资基金”）
投资经理（一）姓名
（曾）任职公司
（曾）任职职位
投资运作管理时间
20XXXX20XXXX
管理基金（账户）名称
管理期间最新累计单位净值
其他运作情况补充说明
投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间
管理基金（账户）名称管理期间最新累计单位净值
其他运作情况补充说明
20XXXX20XXXX
（4）投资团队情况（适用于“股权、创业及其他投资基金”）
投资经理（一）姓名
（曾）任职公司
（曾）任职职位
投资运作管理时间
20XXXX20XXXX
管理基金（项目）名称
基金、项目的投资情况明细及
目前运作状态
其他运作情况补充说明
投资经理（二）姓名（曾）任职公司（曾）任职职位投资运作管理时间
20XXXX20XXXX
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管理基金（项目）名称基金、项目的投资情况明细及
目前运作状态其他运作情r